根據監管機構相關規定,天風證券及天風天睿嚴格落實各項監管要求。天風天睿已納入母公司全面風險管理體系,已建立健全的內部控制制度、風險管理制度、合規管理制度和嚴格的隔離墻制度體系,在人員、財務、資產、經營管理、業務運作等方面保持相互獨立,有效防范可能發生的利益沖突和道德風險。