關于防范母子公司風險傳遞、利益沖突的制度安排

　　根據監管機構相關規定，天風證券及天風天睿嚴格落實各項監管要求。天風天睿已納入母公司全面風險管理體系，已建立健全的內部控制制度、風險管理制度、合規管理制度和嚴格的隔離墻制度體系，在人員、財務、資產、經營管理、業務運作等方面保持相互獨立，有效防范可能發生的利益沖突和道德風險。

內部控制主要制度

1、《天風天睿投資股份有限公司內部控制基本規定》
2、《天風天睿投資股份有限公司風險管理基本規定》
3、《天風天睿投資股份有限公司合規管理基本規定》
4、《天風天睿投資股份有限公司投資業務管理辦法》
5、《天風天睿投資股份有限公司內部控制有效性評估辦法》
6、《天風天睿投資股份有限公司反洗錢管理辦法》
7、《天風天睿投資股份有限公司信息隔離墻實施細則》
8、《天風天睿投資股份有限公司內幕信息知情人管理細則》